提供不完整交易資訊 高盛被處以600萬元罰款
聯邦證券交易委員會週五對高盛處以600萬元罰款,指其向監管機構提供不完整和不準確的證券交易資訊。 聯邦證券交易委員會表示,高盛在大約 10 年的時間內,向當局提交了 22,000 多份有缺陷的證券交易資訊,俗稱「藍表」,並由於 43 種不同類型的錯誤,影響至少 1.63 億筆交易。 調查進一步發現,高盛沒有足夠的內部流程來驗證其提交藍表的準確性。 委員會紐約地區辦事處副區域主任(Thomas P. Smith Jr.)在一份新聞稿中表示,「公司必須按當局要求提供完整、準確的藍表數據,因該數據對於委員會履行其執法和監管職能,以及保護投資者和維護市場誠信的能力至關重要。」 委員會認定,高盛故意違反聯邦證券法的經紀交易商記錄保存和報告規定。高盛對調查結果表示承認,並同意支付600萬元的罰款。 高盛發言人柯林斯(Abbey Collins)表示,公司很高興解決了這個問題,還指公司正在修復其最終類別的電子藍表(EBS)缺陷,並會在更正後重新提交。 ...
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